Нагадуємо, в березні 2023 року Національний банк застосував до ТОВ “ФК ЛЕОˮ захід впливу у вигляді накладення штрафу в розмірі 73 556 600,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ (далі – Закон про ПВК/ФТ) у частині невиконання установою обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу, що належним чином надає можливість запобігати використанню послуг та продуктів установи для проведення клієнтами фінансових операцій з протиправною метою.

Про це свідчить порушення вимог:

частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками;

абзацу другого частини другої статті 7 та пункту 25 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою як суб’єктом первинного фінансового моніторингу обов’язку здійснювати оцінку / переоцінку ризиків, у тому числі притаманних його діяльності, документувати їх результати, а також підтримувати в актуальному стані інформацію щодо оцінки ризиків, притаманних його діяльності (ризик-профіль суб’єкта первинного фінансового моніторингу), а також нездійснення управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та існуючих інформаційних продуктів, ділової практики або технологій, у тому числі таких, що забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту з клієнтом та/або пов’язані з віртуальними активами;
пункту 4 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, що полягає в неналежному здійсненні належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів;

частини першої статті 14 Закону про ПВК/ФТ1, що полягає в невиконанні обов’язку забезпечити супроводження переказів відповідною інформацією.

Нагадаємо, за останні п`ять років Національний банк не отримав жодного пакета документів на створення нового банку.